問題 1
ファイナンシャル・プランナーの顧客に対する行為に関する次の記述のうち、関連法規に照らし、最も適切なものはどれか。

  1. 税理士資格を有しないファイナンシャル・プランナーが、年金生活者である顧客からの要請により、当該顧客が提出すべき確定申告書を無償で代理作成した。

    [解答解説] ×
    不適切である。
    確定申告書の作成は、有償無償に関わらず、税理士資格を有しなければ作成することはできない。

  2. 金融商品取引業の登録を受けていないファイナンシャル・プランナーが、資産運用を検討している顧客に対し、NISA(少額投資非課税制度)の仕組みを説明した。

    [解答解説] ◯
    適切である。
    制度の仕組みを説明することは、金融商品取引業の登録を受けていないファイナンシャル・プランナーでも可能である。

  3. 宅地建物取引業者ではないファイナンシャル・プランナーが、相続により取得した土地を宅地として区画割りした顧客からの要請により、顧客の代理人という立場で複数の者に当該宅地を売却した。

    [解答解説] ×
    不適切である。
    不動産の売却は、宅建業者でなければできない。

  4. 弁護士資格を有しないファイナンシャル・プランナーが、遺産分割をめぐって係争中の顧客から相談を受け、報酬を得る目的で相続人間の利害調整に係る法律事務を取り扱った。

    [解答解説] ×
    不適切である。
    法律事務は弁護士資格を有しないファイナンシャル・プランナーが行うことはできない。

[解答] 2
[補足]

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解答解説

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