(資産設計)2級FP 2014年1月 問1

問 1
ファイナンシャル・プランナー(以下「FP」という)がファイナンシャル・プランニング業務を行ううえでは、「関連業法」を順守することが重要である。FPの行為に関する次の(ア)~(エ)の記述について、適切なものには○、不適切なものには×を解答欄に記入しなさい。

(ア)保険募集人の登録をしていないFPが、変額個人年金保険の商品説明を行った。
(イ)投資助言・代理業の登録をしていないFPが、顧客の求めに応じ、特定の会社における過去の株価の値動き等を統計化し、具体的な投資時期や金額についての助言を行った。
(ウ)税理士資格を有していないFPが、セミナーにおいて、仮定の事例に基づいて納税額の計算方法を説明した。
(エ)社会保険労務士資格を有していないFPが、顧客から公的年金制度の改正に関する質問を受け、回答した。

[解答] (ア) ◯ (イ) × (ウ) ◯ (エ) ◯
[補足]

解答解説