(資産設計)2級FP 2016年5月 問1

問 1

ファイナンシャル・プランナー(以下「FP」という)が、ファイナンシャル・プランニング業務を行ううえでは「関連業法」を順守することが重要である。FPの行為に関する次の(ア)~(エ)の記述について、適切なものには○、不適切なものには×を解答欄に記入しなさい。

  1. (ア)税理士資格を有していないFPが、顧客の所得税の確定申告書を作成した。

    [解答解説] ×
    確定申告書は税理士資格を有していないFPが代理して作成することはできない。

  2. (イ)社会保険労務士資格を有していないFPが、顧客が持参した「ねんきん定期便」を基に公的年金の受給見込み額を計算した。

    [解答解説] ○

  3. (ウ)弁護士資格を有していないFP(遺言者や公証人と利害関係はない)が、顧客から依頼され、公正証書遺言の証人となった。

    [解答解説] ○

  4. (エ)保険募集人の登録をしていないFPが、変額個人年金保険の商品概要について説明を行った。

    [解答解説] ○

[解答] (ア) × (イ) ○ (ウ) ○ (エ) ○
[補足]

解答解説